成清波身陷囹圄百日 金葉珠寶卷入漩渦

自今年6月因涉嫌非法集資被逮捕，“中技系”掌門人成清波已身陷囹圄近百日。

　　因兌付違約，上海市經(jīng)偵總隊(duì)要求成清波掌控的中技實(shí)業(yè)，盡快給優(yōu)道投資的投資人一個(gè)可以接受的解決方案。如今，由中技實(shí)業(yè)的其他人負(fù)責(zé)和優(yōu)道投資人對(duì)接。

　　今年7月，袁林等優(yōu)道投資人和律師張山進(jìn)行一次談話。張山曾經(jīng)見證優(yōu)道投資與中技實(shí)業(yè)的合作，并就中技實(shí)業(yè)旗下資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查。經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)獨(dú)家拿到的這段談話錄音資料顯示，張山稱，成清波說金葉珠寶是他的。

　　張山告訴袁林等人，成清波現(xiàn)在用金葉珠寶這個(gè)上市公司做定向增發(fā)，“用定增把這個(gè)錢賺出來。”對(duì)于金葉珠寶與成清波的關(guān)系，金葉珠寶(000587.SZ)證券部人士對(duì)此直呼并不清楚。如今，金葉珠寶的定增尚待證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　騰挪空間

　　此前，*ST國創(chuàng)(600145.SZ)承認(rèn)與優(yōu)道投資簽署過《委托融資協(xié)議書》、《融資服務(wù)框架協(xié)議》。

　　根據(jù)優(yōu)道投資基金項(xiàng)目有關(guān)協(xié)議，項(xiàng)目到期后，優(yōu)道投資應(yīng)對(duì)投資人所持有的基金份額進(jìn)行溢價(jià)回購，中技實(shí)業(yè)以其持有 *ST成城(600247.SH)總股本8.99%的股份對(duì)上述回購提供股權(quán)質(zhì)押，且中技實(shí)業(yè)、江蘇中固投資為優(yōu)道投資的溢價(jià)回購提供保證擔(dān)保責(zé)任。

　　現(xiàn)項(xiàng)目已到期，優(yōu)道投資無力履行基金協(xié)議約定的回購義務(wù)。

　　眼下，中技實(shí)業(yè)和優(yōu)道投資已經(jīng)起草《債務(wù)重組協(xié)議(討論稿)》。

　　經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)記者獨(dú)家拿到的這份討論稿指出，德�；�金愿對(duì)成城項(xiàng)目未付債務(wù)進(jìn)行債務(wù)重組。優(yōu)道投資、乾灝投資及投資人同意德�；�金作為重組方主體，實(shí)施債務(wù)重組行為。

　　“我們是國創(chuàng)項(xiàng)目的，有德福基金公司幫我們處理。三個(gè)星期過去了，現(xiàn)在優(yōu)道投資給了一個(gè)解決的方案，大家非常不滿，也不愿意簽�！�8月14日，袁林告訴經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)記者，“我看成清波很沒誠意，完全可以變現(xiàn)資產(chǎn)還我們，就是不想給。”

　　在債務(wù)重組協(xié)議中，各方初步約定，德福基金的責(zé)任及義務(wù)是，簽署本協(xié)議后，積極與中技實(shí)業(yè)及其他相關(guān)方進(jìn)行協(xié)商，梳理重組資產(chǎn)，確定資產(chǎn)過戶方案及時(shí)間等。

　　然而，中技實(shí)業(yè)資產(chǎn)窟窿正在擴(kuò)大。8月8日，經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)記者獨(dú)家報(bào)道了*ST國恒(000594.SZ)9億募資去向查明。由于*ST國恒9億元募集資金不翼而飛，有關(guān)方面對(duì)此展開調(diào)查。

　　據(jù)接近此次調(diào)查的核心人士透露，上述資金劃轉(zhuǎn)至深圳市新東方股權(quán)投資基金有限公司用于委托理財(cái)。6月24日，新東方股權(quán)投資基金股東結(jié)構(gòu)發(fā)生變更。在此之前，柏光生持有60%股權(quán)，吳洪霏持有40%。

　　值得注意的是，吳洪霏與成清波關(guān)系非凡。吳洪霏1984年出生，畢業(yè)于哈爾濱商業(yè)大學(xué)金融系。4月28日，吳洪霏任*ST成城監(jiān)事。而成清波正是*ST成城實(shí)際控制人。

　　“我看了募資的去向，如果有這個(gè)錢，*ST國恒這個(gè)公司就有救了�！�*ST國恒大股東力元投資的高管李明告訴記者，現(xiàn)在證監(jiān)會(huì)已經(jīng)立案了，不排除這個(gè)資金通過新東方股權(quán)投資，最終流向成清波。

　　隨著中技實(shí)業(yè)資產(chǎn)窟窿擴(kuò)大，成清波是否還有騰挪空間?

　　上述錄音資料顯示，優(yōu)道投資人問，“他(成清波)現(xiàn)在還在用一個(gè)上市公司做定增，是哪個(gè)呢?成城股份還是岳陽恒立?”張山答，“金葉珠寶�！�

　　優(yōu)道投資人問，“金葉珠寶也是他(成清波)的?”張山答，“金葉珠寶是成清波的，他們家在外面露面的是三個(gè)。成清波也是希望把錢還給投資者，只是其他公司沒有融資功能，現(xiàn)在只有用金葉珠寶來做，用定增把這個(gè)錢賺出來。”

　　袁林說：“當(dāng)初成清波沒想到出事，所以他都給律師說了�！�

　　資料顯示，深圳九五投資有限公司是金葉珠寶的大股東，持有29.95%的股權(quán)。而朱要文持有九五投資55.81%的股權(quán)，借此而間接控股金葉珠寶。

　　對(duì)于成清波與金葉珠寶的關(guān)系，金葉珠寶證券部人士表示，“這個(gè)我不清楚，我們?cè)趺磿?huì)知道這個(gè)問題?”

　　8月11日，記者致電九五投資。其工作人員表示，高管今天都不在，朱要文他平時(shí)很少在辦公室，要想了解朱要文跟成清波的股權(quán)關(guān)系，得去問上市公司。

　　早在多年前，朱要文與成清波就有千絲萬縷的關(guān)系。

　　朱要文是四維控股(*ST國創(chuàng)，600145.SZ)原總經(jīng)理。2008年11月，四維控股第二大股東重慶輕紡控股將其持有四維控股18.94%的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓給中技實(shí)業(yè)的影子公司深圳益峰源，這意味著中技實(shí)業(yè)成功入主四維控股。

　　值得注意的是，朱要文在2008年4月18日成立九五投資，注冊(cè)資本1000萬元。其中，朱要文出注冊(cè)資本800萬元。

　　就是這家小公司，卻在2010年操刀S*ST光明的重組。在2011年6月4日S*ST光明發(fā)布股改說明書中，朱要文先后付出800萬元的注冊(cè)出資和1143.8萬元收購資金，共1943.8萬元的投入，即獲得九五投資32.39%的股權(quán)，進(jìn)而成為金葉珠寶主要股東之一。

　　背后的關(guān)鍵是，朱要文以九五投資為平臺(tái)，找到王志偉拿出旗下金葉珠寶的資產(chǎn)，再拉來利明泰出錢。如今，朱要文成為金葉珠寶的實(shí)際控制人，并擔(dān)任該公司董事長。

　　掘金定增

　　眼下，朱要文掌控下的金葉珠寶擬非公開發(fā)行股票。

　　6月27日，金葉珠寶收到證監(jiān)會(huì)于6月26日出具的《中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書》。證監(jiān)會(huì)對(duì)金葉珠寶提交的《上市公司非公開發(fā)行》行政許可申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，認(rèn)為該申請(qǐng)材料齊全，符合法定形式，決定對(duì)該行政許可申請(qǐng)予以受理。

　　對(duì)于金葉珠寶的非公開發(fā)行，該公司證券部人士告訴記者，“還沒有新進(jìn)展，正在等待審批�！北敬畏枪�開發(fā)行還需獲得證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)，“如果證監(jiān)會(huì)審核通過，我們會(huì)公告的。”

　　本次非公開發(fā)行股股票募集資金總額不超過56.905億元，募集資金將全部用于收購美國油田項(xiàng)目以及補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

　　對(duì)于上文提到的今年七月袁林和張山的談話內(nèi)容，金葉珠寶證券部人士表示，“這個(gè)我不清楚。”

　　金葉珠寶本次部分募集資金并非用于主營業(yè)務(wù)珠寶業(yè)的發(fā)展，而是跨行業(yè)、跨國家收購美國石油公司ERG資源的母公司EIH公司100%股權(quán)，并對(duì)EIH公司進(jìn)行增資�！笆�油項(xiàng)目需要資金幾十億，為什么去搞石油，我們?cè)陬A(yù)案里面說了，那個(gè)石油項(xiàng)目挺不錯(cuò)的，所以就發(fā)展石油這方面的業(yè)務(wù)�！苯鹑~珠寶證券部人士說，“不會(huì)把珠寶主業(yè)搞砸。”

　　有消息人士向記者表示，成清波近年來在海外收購礦產(chǎn)等資產(chǎn)。

　　此次金葉珠寶收購的EIH公司，成立于2012年11月7日。ERG　Operating,　LLP以其持有的 25%ERG資源股權(quán)、CTS　Properties有限合伙企業(yè)以其持有的75%ERG資源股權(quán)完成對(duì)EIH公司的初始出資。

　　8月13日，金葉珠寶公告稱，美國外國投資委員會(huì)已經(jīng)接受金葉珠寶材料并開始審查。

　　不可忽視的是，EIH公司2013年?duì)I業(yè)收入5億元，虧損3096萬元。金葉珠寶在公告中表示，主要系因ERG資源位于加利福尼亞州的油氣資產(chǎn)仍處于即將進(jìn)入全面開發(fā)的初期開采階段，用于油田建設(shè)、技術(shù)改造等固定投入較大，而其原油產(chǎn)量囿于資金瓶頸的原因尚處于較低水平。

　　一旦收購成行，EIH公司100%的股權(quán)將獲得對(duì)價(jià)約24億元。